Política de Segurança da Informação

Na Vert Analytics, segurança da informação é parte do valor entregue. Nossas soluções de inteligência artificial, análise de dados, automação, prevenção a fraudes, onboarding digital, reconhecimento facial, verificação documental e autenticação biométrica dependem de confiança, qualidade, disponibilidade e uso responsável da informação.

Esta Política expressa o compromisso da Alta Direção com uma gestão de segurança baseada em riscos, melhoria contínua, proteção de dados pessoais, continuidade dos serviços e respeito às obrigações legais, regulatórias, contratuais e éticas. A segurança não é responsabilidade exclusiva da área de tecnologia: ela resulta das decisões diárias de todas as pessoas que participam de nossos processos.

• Estabelecer as diretrizes gerais para proteger as informações e os ativos associados da Vert Analytics, de clientes, parceiros, colaboradores, fornecedores e titulares de dados.
• Traduzir os princípios e os controles da ISO/IEC 27001:2022 em regras executivas, aplicáveis e compreensíveis, preservando o caráter baseado em riscos da norma.
• Orientar comportamento, decisões, projetos, operações, desenvolvimento, contratação, uso de nuvem, inteligência artificial, tratamento de dados e resposta a incidentes.
• Disponibilizar ao público uma declaração transparente de compromisso, sem divulgar detalhes que possam reduzir a segurança dos ambientes ou das partes interessadas.

A Política aplica-se à Vert Analytics Ltda., às suas unidades, atividades presenciais e remotas, processos corporativos, projetos, produtos, serviços, informações, dados, modelos, códigos, plataformas, infraestrutura, ambientes em nuvem, instalações, equipamentos e integrações.

É obrigatória para administradores, empregados, estagiários, aprendizes, temporários, consultores, prestadores, fornecedores, parceiros e qualquer pessoa que utilize ativos ou trate informações sob responsabilidade da Vert Analytics. Requisitos específicos de cliente, contrato, setor ou legislação prevalecem quando forem mais restritivos.

A Vert Analytics atua na transformação digital por meio de soluções personalizadas de inteligência artificial e análise de dados. Seu portfólio envolve processamento de documentos, dados transacionais, imagens, vídeos, áudios e outras fontes, com aplicações em automação, decisão, prevenção a fraudes e serviços digitais.

Essa natureza exige proteção consistente de dados, algoritmos, modelos, integrações, códigos, resultados e informações confiadas por organizações públicas e privadas.

Missão. Desenvolver soluções para alcançar a melhor versão do negócio de nossos clientes e resolver problemas em diferentes níveis de maturidade digital.

Visão. Ser referência em soluções analíticas de alto valor agregado nos mercados de atuação.

Valores. Comprometimento, responsabilidade, ética, respeito às pessoas e busca incessante pela excelência.

• Confidencialidade: Informações são acessadas somente por pessoas, sistemas e serviços autorizados.
• Integridade: Dados, códigos, modelos, documentos e registros permanecem completos, corretos e protegidos contra alteração indevida.
• Disponibilidade: Informações e serviços estão acessíveis quando necessários, de acordo com requisitos de negócio e continuidade.
• Autenticidade e rastreabilidade: É possível verificar origem, identidade, ações e sequência de eventos relevantes.
• Privacidade: Dados pessoais são tratados com finalidade, necessidade, transparência, segurança e respeito aos direitos dos titulares.
• Segurança e privacidade desde a concepção: Controles são incorporados ao planejamento e ao desenvolvimento, e não adicionados apenas ao final.
• Menor privilégio e necessidade de saber: Acesso é limitado ao mínimo necessário para a atividade autorizada.
• Responsabilização: Decisões, aprovações, mudanças e exceções devem possuir responsável e evidência.
• Resiliência: Pessoas, processos e tecnologia são preparados para prevenir, responder, recuperar e aprender.
• Melhoria contínua: Riscos, controles, indicadores, incidentes, auditorias e mudanças alimentam o ciclo de evolução do SGSI.

Leitura orientada à ação. Cada diretriz deve ser interpretada em conjunto com a classificação da informação, o risco, a função da pessoa, o contrato, o processo e os procedimentos internos vigentes. A Política indica o comportamento esperado; os documentos internos detalham responsáveis, passos, ferramentas, prazos e evidências.

• Antes de agir: verifique se a finalidade é legítima, se você possui autorização e se o canal ou ferramenta foi aprovado.
• Ao tratar informação: use somente o necessário, mantenha a classificação e evite cópias, exposições ou retenções desnecessárias.
• Ao usar IA: não insira informações restritas em ferramentas não aprovadas; avalie fonte, qualidade, vieses, segurança e necessidade de revisão humana.
• Ao compartilhar: confirme destinatário, conteúdo, canal, contrato e eventual necessidade de criptografia ou autorização.
• Ao perceber um problema: interrompa a ação de risco quando seguro, preserve evidências e reporte imediatamente.
• Ao encerrar uma atividade: devolva ativos, revogue acessos, organize registros e elimine cópias conforme temporalidade.

• Planejar. Compreender contexto, partes interessadas, riscos, obrigações, objetivos, controles e recursos.
• Executar. Implementar políticas, procedimentos, arquitetura, treinamentos, contratos e controles operacionais.
• Verificar. Monitorar indicadores, logs, conformidade, incidentes, fornecedores, auditorias e eficácia.
• Agir. Corrigir causas, atualizar riscos e documentos, melhorar controles e comunicar mudanças.

• Use somente contas, dispositivos, aplicações, repositórios, redes e serviços aprovados.
• Proteja senhas, tokens, certificados e códigos de autenticação; nunca os compartilhe.
• Não envie informação corporativa para e-mail pessoal, mensageiro particular ou nuvem não autorizada.
• Não utilize dados restritos, pessoais, biométricos, códigos ou documentos de clientes em ferramentas públicas de IA sem aprovação.
• Confirme destinatários, anexos, permissões e links antes de compartilhar.
• Mantenha sistemas atualizados e não desative controles de segurança.
• Bloqueie a tela, preserve mesa limpa e proteja conversas em ambientes compartilhados.
• Não instale software, extensões, bibliotecas ou dispositivos sem autorização.
• Reporte phishing, perda, envio incorreto, acesso suspeito, falha ou vazamento imediatamente.
• Não investigue incidentes por conta própria, não apague evidências e não divulgue ocorrências externamente.

A aplicação definitiva de cada controle é determinada pela avaliação de riscos e registrada na Declaração de Aplicabilidade. Os textos abaixo são interpretações executivas próprias e não reproduzem o conteúdo normativo da ISO.

• 37OrganizacionaisGovernança, ativos, acesso, terceiros, incidentes, continuidade e conformidade.
• 8PessoasCiclo de vida, termos, conscientização, trabalho remoto e reporte.
• 14FísicosInstalações, acesso, equipamentos, ambiente e descarte.
• 34TecnológicosEndpoints, identidades, redes, nuvem, logs, desenvolvimento e criptografia.

Governança, organização, ativos, acessos, fornecedores, incidentes, continuidade e conformidade.

11.1 Políticas para segurança da informação

Diretriz executiva: A segurança da informação deve ser orientada por políticas aprovadas pela Alta Direção, coerentes com os riscos, objetivos de negócio, obrigações legais e expectativas das partes interessadas.

Aplicação na Vert Analytics: A POL-001 funciona como documento público de compromisso. Regras complementares, padrões técnicos, procedimentos e formulários são controlados no ECM institucional e revisados quando houver mudanças relevantes em ameaças, tecnologias, contratos, legislação, estrutura organizacional ou serviços.

Nota de uso: Conheça as políticas aplicáveis ao seu trabalho antes de utilizar dados, sistemas ou recursos da empresa. Em caso de dúvida, consulte o gestor responsável ou os canais institucionais.

Registros e evidências relacionadas: POL-001; Declaração de Aplicabilidade (SoA); Matriz GAP; base de documentos do SGSI/SGPI no ECM; registros de aprovação e revisão.

11.2 Papéis e responsabilidades de segurança da informação

Diretriz executiva: As responsabilidades de segurança devem ser atribuídas, comunicadas e mantidas de forma inequívoca, evitando lacunas de decisão, execução, supervisão e prestação de contas.

Aplicação na Vert Analytics: A governança envolve Alta Direção, Comitê Multidisciplinar do SGSI/SGPI, responsáveis por processos, Tecnologia, Segurança, Privacidade, Jurídico, Pessoas, Facilities, Comunicação, fornecedores e usuários. A matriz RACI e os documentos de nomeação registram autoridade e substituição.

Nota de uso: Cada pessoa é responsável pela proteção das informações que acessa. Responsabilidade não é transferida pelo uso de terceiros, automações ou ferramentas de inteligência artificial.

Registros e evidências relacionadas: Ata de nomeação do Comitê; matriz RACI; organogramas; descrições de função; termos de responsabilidade; SoA.

11.3 Segregação de funções

Diretriz executiva: Atividades incompatíveis devem ser separadas para reduzir riscos de erro, fraude, abuso de privilégio, alteração indevida ou ausência de revisão independente.

Aplicação na Vert Analytics: A Vert Analytics adota separação proporcional entre solicitação, autorização, execução, teste, homologação, implantação, pagamento, administração e auditoria. Quando a estrutura não permitir separação completa, são aplicados controles compensatórios, rastreabilidade e revisão por segunda pessoa.

Nota de uso: Não aprove sua própria solicitação quando houver conflito de interesse. Não compartilhe credenciais para contornar etapas de autorização.

Registros e evidências relacionadas: Matriz RACI; fluxos de aprovação; perfis de acesso; registros de mudança; trilhas de auditoria; matriz de riscos MR-001.

11.4 Responsabilidades da gestão

Diretriz executiva: Gestores devem assegurar que suas equipes conheçam, compreendam e cumpram as regras de segurança aplicáveis às atividades sob sua responsabilidade.

Aplicação na Vert Analytics: As lideranças incorporam requisitos de segurança no planejamento, na distribuição de tarefas, na gestão de desempenho, na contratação, no acompanhamento de projetos e na resposta a desvios. Demandas urgentes não afastam a necessidade de controles mínimos.

Nota de uso: Gestores devem orientar a equipe, corrigir práticas inseguras e escalar riscos que excedam sua autoridade ou capacidade de tratamento.

Registros e evidências relacionadas: Registros de comunicação; planos de ação; atas de reunião; avaliações; treinamentos; registros de não conformidade.

11.5 Contato com autoridades

Diretriz executiva: A organização deve manter canais e critérios para interação tempestiva, autorizada e consistente com autoridades competentes.

Aplicação na Vert Analytics: Contatos com ANPD, órgãos reguladores, autoridades policiais, Poder Judiciário, organismos de certificação e órgãos contratantes são coordenados por funções autorizadas, preservando evidências, sigilo, prazos e coerência das informações.

Nota de uso: Nenhum colaborador deve responder oficialmente a uma autoridade em nome da Vert Analytics sem autorização, salvo dever legal imediato.

Registros e evidências relacionadas: Cadastro de autoridades; fluxo jurídico e regulatório; plano de resposta a incidentes; registros de comunicações oficiais.

11.6 Contato com grupos de interesse especial

Diretriz executiva: A Vert Analytics deve manter intercâmbio responsável com comunidades técnicas, entidades setoriais, fóruns profissionais e fontes confiáveis de conhecimento.

Aplicação na Vert Analytics: A participação em grupos de segurança, privacidade, tecnologia, IA, análise de dados, prevenção a fraudes e continuidade apoia a atualização de práticas, a identificação de ameaças e a melhoria dos controles, sem divulgação de informações restritas.

Nota de uso: Ao participar de eventos ou comunidades, compartilhe somente informações autorizadas e evite detalhar arquiteturas, clientes, incidentes ou vulnerabilidades.

Registros e evidências relacionadas: Plano de capacitação; registros de participação; inteligência de ameaças; política de comunicação e classificação.

11.7 Inteligência de ameaças

Diretriz executiva: Informações sobre ameaças devem ser coletadas, qualificadas, analisadas e convertidas em decisões preventivas e corretivas.

Aplicação na Vert Analytics: A empresa acompanha alertas de fabricantes, provedores, comunidades especializadas, fontes governamentais e sinais internos. A análise considera tecnologias de nuvem, APIs, biometria, IA generativa, documentos digitais, bases de dados, integrações e cadeias de fornecedores.

Nota de uso: Encaminhe alertas suspeitos ou notícias relevantes à equipe responsável; não execute testes ou contramedidas sem autorização.

Registros e evidências relacionadas: Registros de inteligência de ameaças; boletins; MR-001; gestão de vulnerabilidades; planos de ação.

11.8 Segurança da informação na gestão de projetos

Diretriz executiva: Requisitos de segurança e privacidade devem integrar todo projeto, desde a concepção até o encerramento e a transição para operação.

Aplicação na Vert Analytics: Projetos de analytics, automação, antifraude, onboarding digital, reconhecimento facial, verificação documental, IA generativa e integração de dados devem considerar risco, classificação, acesso, logs, continuidade, fornecedores, testes, descarte e proteção de dados desde o desenho.

Nota de uso: Antes de iniciar ou alterar um projeto, registre requisitos de segurança e envolva as áreas responsáveis na fase adequada, não apenas antes da entrega.

Registros e evidências relacionadas: Metodologia de projetos; checklist de segurança e privacidade; AIPD/DPIA; ROPA; plano de testes; termo de aceite.

11.9 Inventário de informações e ativos associados

Diretriz executiva: Informações, sistemas, dados, modelos, equipamentos, serviços, credenciais e demais ativos relevantes devem possuir inventário, proprietário e tratamento compatível com seu valor e risco.

Aplicação na Vert Analytics: O inventário abrange bases de dados, documentos, códigos-fonte, modelos de IA, prompts estruturados, APIs, pipelines, ambientes, endpoints, mídias, contratos, serviços em nuvem e ativos de terceiros sob responsabilidade da Vert Analytics.

Nota de uso: Não crie repositórios paralelos ou mantenha dados corporativos fora dos ambientes aprovados. Informe ativos novos, transferidos ou desativados.

Registros e evidências relacionadas: Inventário de ativos; Mapa de Dados LGPD; CMDB ou registros equivalentes; ROPA; termos de custódia; SoA.

11.10 Uso aceitável de informações e ativos

Diretriz executiva: Os recursos da Vert Analytics devem ser usados de forma profissional, legal, ética, segura e compatível com a finalidade autorizada.

Aplicação na Vert Analytics: São vedados uso abusivo, instalação não autorizada, compartilhamento indevido, armazenamento pessoal de dados corporativos, tentativa de burlar controles, processamento de informações em serviços não aprovados e uso de IA pública com conteúdo restrito sem autorização.

Nota de uso: Use somente contas, equipamentos, redes, aplicações e serviços aprovados. Trate acessos corporativos como pessoais e intransferíveis.

Registros e evidências relacionadas: Termo de uso aceitável; código de conduta; registros de treinamento; inventário de ativos; registros disciplinares quando aplicável.

11.11 Devolução de ativos

Diretriz executiva: Ativos físicos, digitais, credenciais, documentos e informações devem ser devolvidos ou ter seu acesso revogado quando cessar a necessidade legítima.

Aplicação na Vert Analytics: Mudanças de função, término de contrato, férias prolongadas, afastamentos e encerramento de projetos acionam fluxos de devolução, transferência de custódia, revogação de acesso e confirmação de retenção ou eliminação.

Nota de uso: Não retenha cópias de arquivos, códigos, modelos, documentos, contatos ou dados da Vert Analytics após o encerramento da relação ou da necessidade de uso.

Registros e evidências relacionadas: Checklist de desligamento e movimentação; termos de devolução; inventário; registros de revogação; cadeia de custódia.

11.12 Classificação da informação

Diretriz executiva: A informação deve ser classificada conforme sensibilidade, impacto, obrigação legal, valor de negócio e necessidade de compartilhamento.

Aplicação na Vert Analytics: A classificação orienta acesso, identificação, transmissão, armazenamento, retenção, cópia, publicação e descarte. Dados pessoais, biométricos, credenciais, códigos, modelos, bases de clientes e informações contratuais recebem proteção proporcional.

Nota de uso: Antes de compartilhar, identifique a classificação e confirme se o destinatário, o canal e a finalidade são adequados.

Registros e evidências relacionadas: Matriz Integrada de Comunicação, Classificação e Temporalidade; inventário; ROPA; contratos; registros de revisão.

11.13 Rotulagem da informação

Diretriz executiva: Informações devem receber identificação visual ou lógica suficiente para que usuários e sistemas reconheçam o tratamento esperado.

Aplicação na Vert Analytics: Rótulos podem constar em documentos, metadados, cabeçalhos, rodapés, repositórios, pastas, e-mails, sistemas e mecanismos de prevenção contra perda de dados. A ausência de rótulo não transforma informação corporativa em pública.

Nota de uso: Mantenha os rótulos existentes e aplique a classificação indicada nos modelos institucionais.

Registros e evidências relacionadas: Padrão de classificação e rotulagem; modelos documentais; configurações de ECM e e-mail; evidências de DLP.

11.14 Transferência de informação

Diretriz executiva: Toda transferência deve utilizar canais autorizados, destinatários verificados, proteção proporcional e registro quando necessário.

Aplicação na Vert Analytics: A política se aplica a e-mail, portais, APIs, integrações, nuvem, mídia removível, mensageria, reuniões, compartilhamentos, exportações e transferências internacionais. Dados sensíveis podem exigir criptografia, contrato, autenticação reforçada e aprovação.

Nota de uso: Confirme destinatários e anexos antes do envio. Nunca utilize mensageiros, e-mails pessoais ou links públicos para contornar controles.

Registros e evidências relacionadas: Procedimento de transferência; contratos e cláusulas; registros de integração; ROPA; avaliação de transferência internacional.

11.15 Controle de acesso

Diretriz executiva: O acesso deve ser concedido segundo necessidade de negócio, menor privilégio, segregação, classificação e risco.

Aplicação na Vert Analytics: Regras de acesso abrangem pessoas, sistemas, APIs, bancos de dados, modelos, ambientes, redes, repositórios e instalações. Decisões são autorizadas pelo proprietário do recurso e revisadas periodicamente.

Nota de uso: Solicite somente o acesso necessário e informe quando ele deixar de ser utilizado. Não tente acessar conteúdos fora de sua atribuição.

Registros e evidências relacionadas: Política de controle de acesso; matriz de perfis; solicitações e aprovações; recertificações; trilhas de auditoria.

11.16 Gestão de identidades

Diretriz executiva: Identidades digitais devem ser únicas, verificáveis, administradas durante todo o ciclo de vida e vinculadas a uma pessoa, função ou serviço responsável.

Aplicação na Vert Analytics: A empresa controla criação, alteração, suspensão, revogação e revisão de identidades humanas, técnicas, privilegiadas e de integração. Contas genéricas são evitadas ou justificadas, monitoradas e protegidas.

Nota de uso: Não empreste conta, token, certificado ou sessão. Comunique imediatamente suspeita de uso indevido.

Registros e evidências relacionadas: Diretório corporativo; registros de identidade; inventário de contas técnicas; fluxo de admissão, movimentação e desligamento.

11.17 Informações de autenticação

Diretriz executiva: Senhas, chaves, tokens, certificados e demais fatores de autenticação devem ser protegidos contra criação fraca, exposição, reutilização e compartilhamento.

Aplicação na Vert Analytics: A Vert Analytics aplica requisitos de complexidade, armazenamento seguro, troca quando necessária, autenticação multifator em cenários definidos e cofres ou mecanismos aprovados para segredos técnicos.

Nota de uso: Nunca registre segredos em texto aberto, código-fonte, planilhas, mensagens ou chamados. Em caso de exposição, solicite revogação imediata.

Registros e evidências relacionadas: Padrão de autenticação; cofre de segredos; registros de MFA; gestão de certificados; tratamento de incidentes.

11.18 Direitos de acesso

Diretriz executiva: Direitos de acesso devem ser solicitados, aprovados, implementados, revisados e removidos de forma rastreável.

Aplicação na Vert Analytics: Revisões periódicas e eventos de mudança verificam privilégios excessivos, contas inativas, acessos incompatíveis e permissões herdadas. A revogação tem prioridade quando houver risco ou término de vínculo.

Nota de uso: Aprovações devem considerar função e necessidade real; conveniência não é justificativa para privilégio amplo.

Registros e evidências relacionadas: Solicitações de acesso; relatórios de recertificação; logs; registros de revogação; matriz RACI.

11.19 Segurança em relacionamentos com fornecedores

Diretriz executiva: Riscos de segurança e privacidade relacionados a fornecedores devem ser avaliados antes, durante e ao final da relação.

Aplicação na Vert Analytics: A avaliação considera criticidade, acesso a dados, dependência tecnológica, subcontratação, nuvem, localização, continuidade, incidentes, evidências de conformidade e capacidade de retorno ou eliminação de informações.

Nota de uso: Não contrate ou utilize fornecedor para processar dados corporativos sem o fluxo de avaliação e aprovação aplicável.

Registros e evidências relacionadas: Cadastro e avaliação de fornecedores; due diligence; MR-001; contratos; ROPA; plano de continuidade.

11.20 Segurança nos acordos com fornecedores

Diretriz executiva: Contratos devem definir responsabilidades, requisitos mínimos, confidencialidade, acesso, notificação de incidentes, auditoria, continuidade, proteção de dados e encerramento.

Aplicação na Vert Analytics: As cláusulas são proporcionais ao serviço e podem contemplar suboperadores, níveis de serviço, localização de dados, criptografia, evidências, testes, devolução, eliminação e cooperação regulatória.

Nota de uso: Gestores de contrato devem verificar não apenas preço e entrega, mas também obrigações de segurança e privacidade.

Registros e evidências relacionadas: Modelos contratuais; anexos de segurança; acordo de tratamento de dados; SLA; registros de aceite.

11.21 Segurança na cadeia de suprimentos de TIC

Diretriz executiva: A cadeia de tecnologia deve ser gerida considerando dependências, componentes, atualizações, origem, integridade e riscos de terceiros sucessivos.

Aplicação na Vert Analytics: Soluções, bibliotecas, APIs, equipamentos, provedores e serviços são avaliados quanto a vulnerabilidades, manutenção, autenticidade, componentes de software e capacidade de resposta. Dependências críticas devem possuir alternativas ou planos de contingência.

Nota de uso: Não incorpore componentes, bibliotecas ou serviços externos sem verificar licença, origem, manutenção e segurança.

Registros e evidências relacionadas: Inventário de componentes; SBOM quando aplicável; avaliação de fornecedores; gestão de vulnerabilidades; contratos.

11.22 Monitoramento, revisão e mudança de serviços de fornecedores

Diretriz executiva: Serviços terceirizados devem ser acompanhados para verificar desempenho, conformidade, mudanças e riscos emergentes.

Aplicação na Vert Analytics: A Vert Analytics monitora níveis de serviço, incidentes, acessos, evidências, alterações relevantes, subcontratações e continuidade. Mudanças de escopo ou tecnologia exigem reavaliação proporcional.

Nota de uso: Registre problemas e mudanças do fornecedor; não aceite alterações críticas apenas por comunicação informal.

Registros e evidências relacionadas: SLA; atas de acompanhamento; relatórios de serviço; avaliações periódicas; registros de mudança; planos de ação.

11.23 Segurança para uso de serviços em nuvem

Diretriz executiva: Serviços em nuvem devem ser selecionados, configurados, utilizados, monitorados e encerrados com governança compartilhada claramente definida.

Aplicação na Vert Analytics: A avaliação considera classificação de dados, regiões, identidades, criptografia, logs, backup, continuidade, portabilidade, exclusão, subcontratados, responsabilidades e requisitos contratuais. Contas e ambientes de nuvem devem seguir padrões aprovados.

Nota de uso: Não crie ambientes, contas ou compartilhamentos em nuvem fora da governança institucional.

Registros e evidências relacionadas: Política de nuvem; arquitetura aprovada; matriz de responsabilidade compartilhada; inventário; contratos; ROPA.

11.24 Planejamento e preparação para incidentes

Diretriz executiva: A organização deve manter capacidade planejada para detectar, registrar, classificar, comunicar e responder a incidentes.

Aplicação na Vert Analytics: Planos definem papéis, níveis de severidade, canais, preservação de evidências, comunicação, acionamento de continuidade, privacidade e relacionamento com terceiros. Exercícios e simulações validam a prontidão.

Nota de uso: Saiba como reportar um evento e preserve o cenário. Não investigue isoladamente nem divulgue o incidente.

Registros e evidências relacionadas: Plano de Resposta a Incidentes; matriz de severidade; listas de contato; exercícios; registros de capacitação.

11.25 Avaliação e decisão sobre eventos de segurança

Diretriz executiva: Eventos devem ser triados para distinguir alertas, falhas, suspeitas e incidentes confirmados, com prioridade baseada em impacto e urgência.

Aplicação na Vert Analytics: A avaliação considera ativos afetados, dados pessoais, alcance, persistência, evidências, impacto em clientes, serviços e obrigações de comunicação. Decisões são registradas e reavaliadas quando surgirem fatos novos.

Nota de uso: Reporte fatos observados, sem minimizar ou exagerar. A classificação formal cabe à função autorizada.

Registros e evidências relacionadas: Registros de eventos; tickets; critérios de severidade; análises técnicas; atas de decisão.

11.26 Resposta a incidentes de segurança

Diretriz executiva: Incidentes devem ser contidos, erradicados, recuperados e comunicados de maneira coordenada, segura e rastreável.

Aplicação na Vert Analytics: A resposta prioriza pessoas, serviços essenciais, integridade das evidências, redução de danos, restauração segura e comunicação apropriada. Incidentes com dados pessoais são avaliados conforme LGPD e regulamentação da ANPD.

Nota de uso: Siga as instruções da equipe de resposta e evite apagar arquivos, reiniciar equipamentos ou contatar partes externas sem orientação.

Registros e evidências relacionadas: Plano de Resposta; registros de incidente; comunicações; cadeia de custódia; planos de recuperação.

11.27 Aprendizado com incidentes

Diretriz executiva: Lições de incidentes, quase incidentes e falhas devem resultar em melhoria de controles, processos e comportamento.

Aplicação na Vert Analytics: Após a estabilização, são analisadas causas, fatores contribuintes, eficácia da resposta, impactos, controles ausentes e ações preventivas. O aprendizado pode atualizar riscos, políticas, treinamentos, arquitetura e contratos.

Nota de uso: Participe de revisões com transparência e foco em melhoria, evitando ocultação ou culpabilização indevida.

Registros e evidências relacionadas: Relatório pós-incidente; análise de causa; MR-001; plano de ação; registros de eficácia.

11.28 Coleta de evidências

Diretriz executiva: Evidências devem ser identificadas, coletadas, preservadas e apresentadas de forma íntegra, legal e rastreável.

Aplicação na Vert Analytics: A coleta observa cadeia de custódia, sincronização de tempo, competência técnica, minimização de acesso e requisitos jurídicos. Logs, imagens, equipamentos, arquivos e registros não devem ser alterados sem método autorizado.

Nota de uso: Ao perceber um incidente, preserve o contexto e aguarde orientação. Não encaminhe evidências por canais pessoais.

Registros e evidências relacionadas: Procedimento de evidências; cadeia de custódia; logs; registros forenses; pareceres jurídicos.

11.29 Segurança da informação durante interrupções

Diretriz executiva: A proteção da informação deve permanecer ativa durante crises, contingências, degradações e operações alternativas.

Aplicação na Vert Analytics: Planos de continuidade definem controles mínimos, acessos emergenciais, comunicação, trabalho remoto, proteção de cópias, priorização de serviços e retorno controlado à normalidade.

Nota de uso: Em contingência, utilize somente procedimentos e canais autorizados; urgência não justifica exposição desnecessária.

Registros e evidências relacionadas: PCN; planos de contingência; BIA; exercícios; registros de crise; MR-001.

11.30 Prontidão de TIC para continuidade de negócios

Diretriz executiva: Recursos de TIC devem suportar os objetivos de recuperação definidos para processos críticos.

Aplicação na Vert Analytics: Arquiteturas, backups, redundâncias, capacidade, dependências e procedimentos de recuperação são alinhados à análise de impacto, com testes periódicos e tratamento de resultados.

Nota de uso: Conheça as alternativas aprovadas para seu processo e não mantenha dependências críticas não registradas.

Registros e evidências relacionadas: BIA; PCN; PRD; planos de backup; testes de recuperação; relatórios de disponibilidade.

11.31 Requisitos legais, regulatórios e contratuais

Diretriz executiva: Obrigações aplicáveis devem ser identificadas, atualizadas, traduzidas em controles e acompanhadas.

Aplicação na Vert Analytics: A base de requisitos contempla legislação de proteção de dados, internet, propriedade intelectual, contratos, obrigações setoriais, regras de clientes e requisitos de certificação. Mudanças são avaliadas pelo Comitê e responsáveis.

Nota de uso: Cumpra requisitos do contrato e do contexto do cliente; em caso de conflito ou dúvida, escale antes de agir.

Registros e evidências relacionadas: Base de legislações, normas e padrões; contratos; matriz de requisitos; pareceres; avaliações de conformidade.

11.32 Direitos de propriedade intelectual

Diretriz executiva: Direitos autorais, licenças, marcas, segredos de negócio, software, bases, modelos e demais ativos intelectuais devem ser respeitados e protegidos.

Aplicação na Vert Analytics: A empresa controla uso de código, bibliotecas, modelos de IA, conteúdos, dados, imagens e materiais de terceiros, bem como a proteção de criações próprias. Licenças e restrições são avaliadas antes da incorporação.

Nota de uso: Não copie, publique ou reutilize material sem autorização e licença compatível.

Registros e evidências relacionadas: Inventário de licenças; contratos; registros de desenvolvimento; política de software; termos de confidencialidade.

11.33 Proteção de registros

Diretriz executiva: Registros devem permanecer legíveis, íntegros, disponíveis e protegidos pelo período necessário, com descarte controlado.

Aplicação na Vert Analytics: Regras de temporalidade abrangem contratos, evidências de auditoria, logs, documentos de projeto, registros de pessoas, segurança, privacidade, atendimento e operações. Retenções excessivas também são evitadas.

Nota de uso: Não elimine ou altere registros corporativos fora do procedimento aprovado, especialmente quando houver investigação, auditoria ou obrigação legal.

Registros e evidências relacionadas: Matriz de temporalidade; ECM; política de backup; registros de descarte; base legal e contratual.

11.34 Privacidade e proteção de dados pessoais

Diretriz executiva: Dados pessoais devem ser tratados de forma legítima, transparente, segura, limitada à finalidade e compatível com os direitos dos titulares.

Aplicação na Vert Analytics: A Vert Analytics integra LGPD, ROPA, Mapa de Dados, AIPD/DPIA, gestão de consentimento quando aplicável, contratos, segurança desde a concepção, atendimento a titulares e avaliação de incidentes. Dados biométricos e outros dados sensíveis recebem proteção reforçada.

Nota de uso: Utilize somente os dados necessários, para a finalidade autorizada, no ambiente aprovado. Encaminhe solicitações de titulares ao canal de privacidade.

Registros e evidências relacionadas: Política de Privacidade; ROPA; AIPD/DPIA; Mapa de Dados; contratos; registros de atendimento; plano de incidentes.

11.35 Análise independente da segurança da informação

Diretriz executiva: O SGSI deve ser avaliado por pessoas com independência suficiente para verificar adequação, implementação e eficácia.

Aplicação na Vert Analytics: Auditorias internas, avaliações especializadas e auditorias externas são planejadas considerando risco, imparcialidade e competência. Resultados são tratados pela gestão e acompanhados até a verificação de eficácia.

Nota de uso: Coopere com auditorias, forneça evidências autênticas e registre limitações; não crie evidências retroativas.

Registros e evidências relacionadas: Programa de auditoria; relatórios; planos de ação; atas de análise crítica; registros de competência.

11.36 Conformidade com políticas, regras e padrões de segurança

Diretriz executiva: A aderência aos controles deve ser monitorada, e desvios devem gerar orientação, correção, tratamento de risco ou ação disciplinar proporcional.

Aplicação na Vert Analytics: Verificações podem envolver revisão de acessos, configurações, registros, documentos, contratos, práticas de usuários e requisitos de projetos. Exceções devem ser formais e temporárias.

Nota de uso: Não trate práticas informais como autorização. Registre exceções antes da execução sempre que possível.

Registros e evidências relacionadas: Checklists de conformidade; relatórios; registros de exceção; não conformidades; planos de ação.

11.37 Procedimentos operacionais documentados

Diretriz executiva: Atividades relevantes devem possuir procedimentos claros, atualizados, acessíveis e controlados.

Aplicação na Vert Analytics: Procedimentos descrevem entradas, responsabilidades, etapas, controles, registros, indicadores, contingências e aprovações. A consulta oficial ocorre no ECM; cópias impressas são consideradas não controladas.

Nota de uso: Use a versão vigente no ECM e comunique inconsistências ou oportunidades de melhoria.

Registros e evidências relacionadas: Procedimentos do SGSI/SGPI; SIPOCs; formulários FO-001 a FO-160; histórico de versões; registros de treinamento.

Responsabilidades e proteção ao longo do ciclo de vida das pessoas.

12.1 Verificação prévia

Diretriz executiva: Verificações relacionadas a pessoas devem ser proporcionais à função, ao risco, à legislação e à privacidade.

Aplicação na Vert Analytics: Antes da contratação ou alocação em atividades sensíveis, podem ser verificadas qualificações, referências, identidade, conflitos e requisitos contratuais, dentro dos limites legais e com acesso restrito.

Nota de uso: Forneça informações verdadeiras e utilize os canais oficiais para documentação pessoal.

Registros e evidências relacionadas: Procedimento de recrutamento; consentimentos ou bases legais; registros de verificação; análise de risco da função.

12.2 Termos e condições de contratação

Diretriz executiva: Obrigações de segurança, privacidade, confidencialidade e uso de recursos devem constar nos instrumentos aplicáveis à relação de trabalho ou prestação.

Aplicação na Vert Analytics: Contratos, termos e políticas comunicam deveres durante e após o vínculo, incluindo propriedade intelectual, tratamento de dados, ativos, monitoramento, incidentes e sanções.

Nota de uso: Leia e cumpra os termos assinados; solicite esclarecimento antes de aceitar atividade incompatível.

Registros e evidências relacionadas: Contratos; termos de responsabilidade; código de conduta; políticas; registros de aceite.

12.3 Conscientização, educação e treinamento

Diretriz executiva: Pessoas devem receber orientação contínua e adequada ao papel, aos riscos e às mudanças do ambiente.

Aplicação na Vert Analytics: O programa combina integração, campanhas, treinamentos em EAD, reciclagens, avaliações, simulações e conteúdos específicos para gestores, desenvolvedores, administradores, atendimento, privacidade e fornecedores.

Nota de uso: Aplique o aprendizado no trabalho diário e conclua treinamentos dentro dos prazos definidos.

Registros e evidências relacionadas: Plano anual de conscientização; EAD; listas de presença; avaliações; campanhas; indicadores.

12.4 Processo disciplinar

Diretriz executiva: Violações deliberadas ou negligentes devem ser tratadas por processo justo, documentado, proporcional e compatível com a legislação.

Aplicação na Vert Analytics: A apuração considera gravidade, intenção, reincidência, impacto, cooperação e responsabilidades. Medidas disciplinares não substituem correções técnicas, melhoria de processo ou comunicação legal.

Nota de uso: Reporte falhas de boa-fé; ocultar incidente ou retaliar quem reporta pode agravar o tratamento.

Registros e evidências relacionadas: Código de conduta; procedimento disciplinar; registros de apuração; ações corretivas.

12.5 Responsabilidades após término ou mudança

Diretriz executiva: Obrigações que permanecem válidas devem ser comunicadas e aplicadas após desligamento, transferência ou mudança de função.

Aplicação na Vert Analytics: Confidencialidade, propriedade intelectual, proteção de dados e devolução de ativos permanecem conforme contrato e lei. Acessos são ajustados rapidamente ao novo contexto.

Nota de uso: Mudança de equipe não autoriza manter acessos ou cópias anteriores.

Registros e evidências relacionadas: Checklist de movimentação; termos de confidencialidade; registros de acesso; devolução de ativos.

12.6 Acordos de confidencialidade

Diretriz executiva: Acordos de confidencialidade devem proteger informações da Vert Analytics, clientes, parceiros, colaboradores e titulares.

Aplicação na Vert Analytics: O conteúdo define informações abrangidas, finalidade, prazo, exceções legais, retorno, descarte e consequências. A necessidade é revisada conforme riscos e relações.

Nota de uso: Compartilhe informações confidenciais apenas com destinatários autorizados e cobertos por obrigação adequada.

Registros e evidências relacionadas: NDA; cláusulas contratuais; registros de assinatura; classificação da informação.

12.7 Trabalho remoto

Diretriz executiva: O trabalho remoto deve preservar segurança, privacidade, ergonomia operacional e continuidade em nível compatível com o ambiente corporativo.

Aplicação na Vert Analytics: São aplicados dispositivos e acessos aprovados, autenticação reforçada, proteção de tela, rede adequada, comunicação segura, cuidados com impressão, conversas e armazenamento local. Ambientes públicos exigem atenção adicional.

Nota de uso: Evite Wi-Fi inseguro, exposição de tela e conversas sensíveis em locais compartilhados. Bloqueie o equipamento ao se afastar.

Registros e evidências relacionadas: Política de trabalho remoto; inventário de endpoints; registros de acesso; termo de responsabilidade.

12.8 Relato de eventos de segurança

Diretriz executiva: Toda pessoa deve comunicar rapidamente eventos, suspeitas, fragilidades e comportamentos anormais.

Aplicação na Vert Analytics: São reportáveis mensagens suspeitas, perda de dispositivo, envio incorreto, acesso indevido, vazamento, falha de sistema, alteração não autorizada, exposição de credencial e comportamento incomum de ferramentas ou modelos.

Nota de uso: Ao perceber algo anormal, pare a ação de risco quando seguro, preserve evidências e comunique imediatamente pelos canais oficiais.

Registros e evidências relacionadas: Registros de eventos; tickets; campanhas; plano de incidentes; indicadores de tempo de reporte.

Proteção de instalações, áreas, equipamentos e condições ambientais.

13.1 Perímetros de segurança física

Diretriz executiva: Áreas que processam ou armazenam informações devem possuir limites físicos compatíveis com o risco.

Aplicação na Vert Analytics: Escritórios, salas técnicas, arquivos, áreas de atendimento e ambientes de terceiros são classificados e protegidos por barreiras, regras de acesso e controles complementares.

Nota de uso: Respeite sinalizações, portas, barreiras e restrições de circulação.

Registros e evidências relacionadas: Plantas e classificação de áreas; avaliações físicas; registros de acesso; MR-001.

13.2 Entrada física

Diretriz executiva: O acesso físico deve ser autorizado, identificado, registrado quando necessário e revogado ao término da necessidade.

Aplicação na Vert Analytics: Visitantes, colaboradores, prestadores e entregas seguem procedimentos de recepção, identificação, acompanhamento e restrição. Credenciais físicas são pessoais.

Nota de uso: Não permita entrada por carona, não empreste crachá e questione de forma segura acessos sem identificação.

Registros e evidências relacionadas: Cadastro de acesso; registros de visitantes; credenciais; procedimento de recepção.

13.3 Proteção de escritórios, salas e instalações

Diretriz executiva: Ambientes devem ser configurados para reduzir acesso indevido, observação, furto, dano e interrupção.

Aplicação na Vert Analytics: Portas, janelas, armários, salas, mobiliário, equipamentos e posicionamento de áreas são avaliados conforme informações e operações realizadas.

Nota de uso: Mantenha áreas protegidas fechadas e não exponha documentos ou equipamentos em locais de circulação.

Registros e evidências relacionadas: Inspeções físicas; inventário; registros de manutenção; avaliação de risco.

13.4 Monitoramento de segurança física

Diretriz executiva: Áreas críticas podem ser monitoradas para detectar acessos não autorizados e apoiar investigação, respeitando privacidade e legislação.

Aplicação na Vert Analytics: Monitoramento pode incluir alarmes, registros de acesso, vigilância e imagens, com retenção, acesso e finalidade controlados.

Nota de uso: Não bloqueie, desative ou altere dispositivos de monitoramento. Encaminhe solicitações de imagens aos responsáveis.

Registros e evidências relacionadas: Registros de monitoramento; política de privacidade; retenção; manutenção; incidentes.

13.5 Proteção contra ameaças físicas e ambientais

Diretriz executiva: Instalações e ativos devem ser protegidos contra incêndio, água, calor, energia, eventos climáticos, acidentes e outras ameaças.

Aplicação na Vert Analytics: A avaliação considera localização, infraestrutura, recursos de combate, rotas de saída, climatização, manutenção, continuidade e mudanças climáticas relevantes ao contexto da organização.

Nota de uso: Siga instruções de emergência e reporte sinais de risco, como aquecimento, vazamento, odor, faísca ou obstrução.

Registros e evidências relacionadas: AIA-001; MR-001; planos de emergência e continuidade; inspeções; manutenção.

13.6 Trabalho em áreas seguras

Diretriz executiva: Atividades em áreas restritas devem seguir regras adicionais de acesso, acompanhamento, comunicação e registro.

Aplicação na Vert Analytics: Intervenções técnicas, visitas, manutenção, manipulação de mídias e acesso a equipamentos críticos são autorizados e supervisionados conforme risco.

Nota de uso: Não fotografe, grave ou conecte dispositivos em área segura sem autorização.

Registros e evidências relacionadas: Procedimento de área segura; ordens de serviço; registros de acesso; termos de terceiros.

13.7 Mesa limpa e tela limpa

Diretriz executiva: Informações não devem permanecer expostas quando não estiverem em uso.

Aplicação na Vert Analytics: Documentos, anotações, crachás, mídias e dispositivos são guardados; telas são bloqueadas e impressões são retiradas prontamente. Reuniões e home office seguem o mesmo princípio.

Nota de uso: Ao se afastar, bloqueie a tela e guarde conteúdos sensíveis.

Registros e evidências relacionadas: Campanhas; inspeções; política de classificação; configurações de bloqueio.

13.8 Posicionamento e proteção de equipamentos

Diretriz executiva: Equipamentos devem ser instalados e protegidos para reduzir dano, acesso indevido, observação e interrupção.

Aplicação na Vert Analytics: Posicionamento considera circulação, calor, umidade, energia, cabos, tela, acesso físico e necessidade de manutenção. Equipamentos críticos recebem proteção adicional.

Nota de uso: Não mova ou reconfigure equipamento corporativo sem autorização.

Registros e evidências relacionadas: Inventário; registros de instalação; manutenção; avaliação física.

13.9 Segurança de ativos fora das instalações

Diretriz executiva: Ativos utilizados externamente devem receber proteção equivalente ao risco e à informação tratada.

Aplicação na Vert Analytics: Notebooks, celulares, mídias, documentos e equipamentos em trânsito ou trabalho remoto utilizam controles de custódia, criptografia, acesso e reporte de perda.

Nota de uso: Mantenha ativos sob supervisão, evite deixá-los em veículos e comunique perda ou furto imediatamente.

Registros e evidências relacionadas: Termo de custódia; inventário; criptografia; registros de incidente; trabalho remoto.

13.10 Mídias de armazenamento

Diretriz executiva: Mídias devem ser autorizadas, inventariadas quando aplicável, protegidas, transportadas e descartadas de forma segura.

Aplicação na Vert Analytics: O uso de mídia removível é restrito conforme risco. Transferências, cópias, retenção e eliminação consideram classificação e rastreabilidade.

Nota de uso: Não conecte mídia desconhecida ou pessoal em equipamento corporativo.

Registros e evidências relacionadas: Procedimento de mídias; inventário; registros de cópia; descarte seguro.

13.11 Utilidades de suporte

Diretriz executiva: Energia, climatização, telecomunicações e demais utilidades devem sustentar a operação e possuir proteção proporcional.

Aplicação na Vert Analytics: Ambientes críticos consideram redundância, autonomia, manutenção, alarmes e contingência. Falhas recorrentes são analisadas como riscos de continuidade.

Nota de uso: Reporte instabilidade ou falha de infraestrutura sem improvisar conexões ou extensões não autorizadas.

Registros e evidências relacionadas: Planos de manutenção; testes; PCN; registros de falha; contratos de suporte.

13.12 Segurança de cabeamento

Diretriz executiva: Cabos de energia e dados devem ser protegidos contra danos, interceptação, desconexão e identificação inadequada.

Aplicação na Vert Analytics: Rotas, racks, pontos, patch panels e conexões são organizados, identificados e restritos conforme criticidade.

Nota de uso: Não conecte, desconecte ou altere cabeamento de rede sem autorização técnica.

Registros e evidências relacionadas: Diagramas; inventário; registros de mudança; inspeções; ordens de serviço.

13.13 Manutenção de equipamentos

Diretriz executiva: Equipamentos devem receber manutenção autorizada, registrada e segura, preservando disponibilidade e informações.

Aplicação na Vert Analytics: Antes da manutenção, são avaliados backup, mídia, acesso do técnico, peças, garantia, retorno ao serviço e proteção de dados. Terceiros são acompanhados quando necessário.

Nota de uso: Abra chamado e não entregue equipamento com dados a assistência não autorizada.

Registros e evidências relacionadas: Plano de manutenção; chamados; termos de terceiros; inventário; registros de teste.

13.14 Descarte seguro ou reutilização de equipamentos

Diretriz executiva: Antes do descarte, devolução, doação ou reutilização, dados e configurações devem ser removidos de modo verificável.

Aplicação na Vert Analytics: O método considera tipo de mídia, sensibilidade, capacidade de sobrescrita, destruição, restauração de fábrica e cadeia de custódia. Licenças e identificações também são tratadas.

Nota de uso: Não doe, venda ou descarte ativo corporativo por conta própria.

Registros e evidências relacionadas: Termo de descarte; certificado de destruição; inventário; registros de sanitização; logística reversa.

Proteção técnica de dispositivos, identidades, redes, sistemas, dados e desenvolvimento.

14.1 Dispositivos de usuário final

Diretriz executiva: Endpoints devem ser configurados, atualizados, protegidos e utilizados de acordo com o risco.

Aplicação na Vert Analytics: Notebooks, desktops, celulares e demais dispositivos podem utilizar criptografia, gestão centralizada, proteção contra malware, bloqueio, inventário, backup de dados autorizados e restrições de software. BYOD depende de aprovação formal.

Nota de uso: Não desative proteções, adie atualizações críticas ou compartilhe o dispositivo com pessoas não autorizadas.

Registros e evidências relacionadas: Padrão de endpoint; inventário; EDR/antimalware; registros de atualização; termo de uso.

14.2 Direitos de acesso privilegiado

Diretriz executiva: Privilégios administrativos devem ser limitados, justificados, protegidos e monitorados.

Aplicação na Vert Analytics: Contas privilegiadas são separadas do uso cotidiano, aprovadas, revisadas e utilizadas somente pelo tempo necessário. Atividades críticas podem exigir registro de sessão ou dupla autorização.

Nota de uso: Não use privilégio administrativo para conveniência e não navegue ou leia e-mail com conta privilegiada.

Registros e evidências relacionadas: Inventário de privilégios; PAM ou controles equivalentes; logs; aprovações; recertificações.

14.3 Restrição de acesso à informação

Diretriz executiva: Sistemas devem aplicar restrições coerentes com classificação, função, contrato e finalidade.

Aplicação na Vert Analytics: Controles podem atuar em aplicação, banco, API, repositório, relatório, campo, linha, modelo ou ambiente. Restrições também consideram dados pessoais, cliente e projeto.

Nota de uso: Não exporte ou agregue dados para ampliar acesso além do autorizado.

Registros e evidências relacionadas: Matriz de acesso; regras de aplicação; logs; testes de autorização; ROPA.

14.4 Acesso ao código-fonte

Diretriz executiva: Código-fonte, scripts, infraestrutura como código, modelos e artefatos de desenvolvimento devem ter acesso restrito e rastreável.

Aplicação na Vert Analytics: Repositórios utilizam identidades individuais, revisão, proteção de branches, gestão de segredos, histórico e segregação. Cópias locais e compartilhamentos externos são controlados.

Nota de uso: Não inclua credenciais ou dados reais no código e não publique repositórios corporativos.

Registros e evidências relacionadas: Repositórios; políticas de branch; revisões; logs; inventário de código; gestão de segredos.

14.5 Autenticação segura

Diretriz executiva: Mecanismos de autenticação devem resistir a tentativa de fraude, roubo de credencial, automação e reutilização.

Aplicação na Vert Analytics: A arquitetura considera MFA, limitação de tentativas, proteção de sessão, recuperação segura, autenticação de APIs, certificados e mecanismos adequados à criticidade, inclusive em onboarding e biometria.

Nota de uso: Desconfie de solicitações de código de autenticação e confirme canais de recuperação.

Registros e evidências relacionadas: Padrão de autenticação; testes; logs; configurações; análise de risco.

14.6 Gestão de capacidade

Diretriz executiva: Capacidade de processamento, armazenamento, rede, licenças e serviços deve ser monitorada e planejada.

Aplicação na Vert Analytics: A Vert Analytics acompanha crescimento de dados, transações, documentos, modelos, filas, integrações e uso de nuvem para evitar degradação e indisponibilidade. Limites e alertas suportam expansão controlada.

Nota de uso: Não execute cargas intensivas ou grandes extrações fora da janela e do processo definidos.

Registros e evidências relacionadas: Relatórios de capacidade; monitoramento; planos de expansão; registros de desempenho.

14.7 Proteção contra malware

Diretriz executiva: A organização deve prevenir, detectar e responder a códigos maliciosos e comportamentos anômalos.

Aplicação na Vert Analytics: Controles incluem proteção de endpoint, e-mail, navegação, arquivos, servidores, atualizações, restrições de execução e conscientização. Detecções são analisadas e correlacionadas com incidentes.

Nota de uso: Não abra arquivo suspeito, habilite macro desconhecida ou ignore alerta de segurança.

Registros e evidências relacionadas: EDR/antimalware; filtros; logs; incidentes; campanhas de phishing.

14.8 Gestão de vulnerabilidades técnicas

Diretriz executiva: Vulnerabilidades devem ser identificadas, avaliadas, priorizadas e tratadas segundo risco e prazo.

Aplicação na Vert Analytics: O processo abrange ativos, aplicações, APIs, sistemas, bibliotecas, imagens, nuvem e equipamentos. Varreduras, testes autorizados, alertas e avaliações de impacto orientam correção, mitigação ou aceitação formal.

Nota de uso: Não realize varreduras ou testes de invasão sem autorização. Reporte vulnerabilidades de forma responsável.

Registros e evidências relacionadas: Inventário; relatórios de vulnerabilidade; plano de correção; testes; exceções; MR-001.

14.9 Gestão de configuração

Diretriz executiva: Configurações seguras devem ser definidas, aplicadas, registradas e monitoradas.

Aplicação na Vert Analytics: Baselines contemplam sistemas operacionais, bancos, nuvem, redes, aplicações, containers, dispositivos e serviços. Desvios são analisados e mudanças seguem controle.

Nota de uso: Não altere configuração de segurança para resolver problema operacional sem aprovação e registro.

Registros e evidências relacionadas: Baselines; inventário; configuração como código; registros de mudança; verificações de conformidade.

14.10 Eliminação de informação

Diretriz executiva: Informações devem ser eliminadas quando não houver necessidade, obrigação ou retenção autorizada.

Aplicação na Vert Analytics: A eliminação inclui sistemas, bancos, backups conforme ciclo, nuvem, dispositivos, ambientes de teste e cópias de terceiros. Métodos devem ser compatíveis com a mídia e registrados quando necessário.

Nota de uso: Não mantenha cópias 'por precaução' fora dos prazos e finalidades definidos.

Registros e evidências relacionadas: Matriz de temporalidade; registros de exclusão; contratos; ROPA; certificados de descarte.

14.11 Mascaramento de dados

Diretriz executiva: Dados sensíveis devem ser reduzidos, ofuscados, tokenizados ou anonimizados quando a exposição integral não for necessária.

Aplicação na Vert Analytics: Mascaramento é aplicado em telas, relatórios, suporte, desenvolvimento, testes, analytics e compartilhamentos, respeitando finalidade e risco de reidentificação.

Nota de uso: Utilize visualizações mascaradas e evite copiar dados completos para facilitar testes ou demonstrações.

Registros e evidências relacionadas: Padrão de mascaramento; arquitetura; testes; ROPA; AIPD/DPIA.

14.12 Prevenção contra vazamento de dados

Diretriz executiva: A organização deve reduzir a possibilidade de saída não autorizada de informações.

Aplicação na Vert Analytics: Controles podem monitorar e restringir e-mail, web, nuvem, endpoint, impressão, dispositivos, APIs e grandes extrações. Alertas são analisados com respeito à finalidade e às regras de privacidade.

Nota de uso: Não tente contornar bloqueios de envio ou transferência; solicite o canal adequado.

Registros e evidências relacionadas: DLP ou controles equivalentes; classificação; logs; incidentes; exceções.

14.13 Backup de informações

Diretriz executiva: Cópias de segurança devem ser planejadas, protegidas, monitoradas e testadas conforme requisitos de recuperação.

Aplicação na Vert Analytics: Escopo, frequência, retenção, criptografia, segregação, imutabilidade quando aplicável e testes são definidos por criticidade. Backup não substitui controles de versionamento e continuidade.

Nota de uso: Salve arquivos nos repositórios aprovados; dados mantidos apenas localmente podem não estar protegidos.

Registros e evidências relacionadas: Política e plano de backup; relatórios; testes de restauração; BIA; inventário.

14.14 Redundância de recursos de processamento

Diretriz executiva: Recursos críticos devem possuir redundância ou alternativas compatíveis com os objetivos de disponibilidade.

Aplicação na Vert Analytics: A arquitetura avalia componentes, zonas, links, serviços, dados e dependências. Redundância deve ser testada, monitorada e protegida contra falhas comuns.

Nota de uso: Não assuma que um serviço é redundante sem evidência e teste; registre dependências únicas.

Registros e evidências relacionadas: Arquitetura; testes de failover; PCN/PRD; relatórios de disponibilidade; MR-001.

14.15 Registro de eventos

Diretriz executiva: Eventos relevantes devem ser registrados com conteúdo, proteção, retenção e acesso adequados.

Aplicação na Vert Analytics: Logs apoiam segurança, operação, auditoria e investigação, contemplando autenticação, privilégios, mudanças, acessos, transações, integrações e erros. Dados excessivos ou sensíveis são evitados quando não necessários.

Nota de uso: Não apague ou altere logs. Encaminhe solicitações de acesso pelo processo formal.

Registros e evidências relacionadas: Política de logs; inventário de fontes; retenção; trilhas de auditoria; cadeia de custódia.

14.16 Atividades de monitoramento

Diretriz executiva: Ambientes e atividades devem ser monitorados para identificar comportamentos anômalos, falhas e incidentes.

Aplicação na Vert Analytics: Alertas de infraestrutura, segurança, aplicação, rede, identidades, dados e serviços são correlacionados e priorizados. Limites são ajustados para manter utilidade e reduzir ruído.

Nota de uso: Reporte alertas recorrentes ou comportamentos incomuns; não silencie monitoramento sem autorização.

Registros e evidências relacionadas: Plataformas de monitoramento; regras de alerta; tickets; relatórios; indicadores.

14.17 Sincronização de relógios

Diretriz executiva: Sistemas relevantes devem utilizar referências de tempo confiáveis e consistentes.

Aplicação na Vert Analytics: A sincronização melhora correlação de logs, investigação, transações, autenticação, certificados e auditoria. Desvios são monitorados e tratados.

Nota de uso: Não altere manualmente data ou hora de sistemas corporativos.

Registros e evidências relacionadas: Configuração de NTP; monitoramento; logs; testes; inventário.

14.18 Uso de programas utilitários privilegiados

Diretriz executiva: Ferramentas capazes de contornar controles devem ser estritamente limitadas e monitoradas.

Aplicação na Vert Analytics: Utilitários de administração, diagnóstico, extração, recuperação e alteração direta são autorizados por função, registrados e usados em contexto controlado.

Nota de uso: Não execute ferramentas administrativas portáteis ou desconhecidas em ativos corporativos.

Registros e evidências relacionadas: Lista de utilitários; privilégios; logs; registros de uso; gestão de software.

14.19 Instalação de software em sistemas operacionais

Diretriz executiva: Instalações em produção devem ser autorizadas, testadas e rastreáveis.

Aplicação na Vert Analytics: Somente software aprovado, licenciado e proveniente de fonte confiável pode ser instalado. Alterações seguem gestão de mudanças, verificação de integridade e plano de reversão.

Nota de uso: Não instale software por conta própria, mesmo gratuito, em equipamento ou ambiente corporativo.

Registros e evidências relacionadas: Catálogo de software; licenças; registros de mudança; inventário; testes.

14.20 Segurança de redes

Diretriz executiva: Redes devem ser arquitetadas, configuradas e monitoradas para proteger comunicações e serviços.

Aplicação na Vert Analytics: Controles incluem filtragem, segmentação, proteção de borda, acesso remoto, administração segura, detecção, hardening e documentação. Conexões com clientes, nuvem e terceiros são avaliadas.

Nota de uso: Não conecte equipamento, roteador, ponto de acesso ou túnel não autorizado.

Registros e evidências relacionadas: Diagramas de rede; regras de firewall; logs; inventário; testes; mudanças.

14.21 Segurança de serviços de rede

Diretriz executiva: Requisitos de segurança, capacidade e níveis de serviço de rede devem ser definidos e acompanhados.

Aplicação na Vert Analytics: Serviços internos e terceirizados contemplam autenticação, criptografia, disponibilidade, monitoramento, suporte, responsabilidades e incidentes.

Nota de uso: Utilize VPN e outros serviços de rede conforme orientação; não substitua por solução pessoal.

Registros e evidências relacionadas: Catálogo de serviços; SLA; contratos; configurações; relatórios de disponibilidade.

14.22 Segregação de redes

Diretriz executiva: Usuários, sistemas e serviços com riscos distintos devem ser separados logicamente ou fisicamente.

Aplicação na Vert Analytics: Segmentação pode separar produção, desenvolvimento, teste, administração, visitantes, dispositivos, clientes e cargas sensíveis. Fluxos necessários são explicitamente autorizados.

Nota de uso: Não tente criar ponte, compartilhamento ou rota entre redes sem aprovação.

Registros e evidências relacionadas: Arquitetura; VLANs e regras; matriz de fluxo; testes; registros de mudança.

14.23 Filtragem de acesso à web

Diretriz executiva: O acesso a conteúdo web deve ser protegido contra ameaças e uso incompatível.

Aplicação na Vert Analytics: Filtros, reputação, inspeção e políticas de navegação podem bloquear conteúdo malicioso, fraude, comando e controle, download arriscado e categorias não autorizadas. Exceções são justificadas.

Nota de uso: Não utilize proxy ou serviço alternativo para contornar bloqueio.

Registros e evidências relacionadas: Política de acesso web; logs; filtros; exceções; incidentes.

14.24 Uso de criptografia

Diretriz executiva: Criptografia deve proteger confidencialidade, integridade, autenticidade e não repúdio quando requerido.

Aplicação na Vert Analytics: Padrões definem algoritmos, protocolos, chaves, certificados, armazenamento, rotação, revogação e responsabilidades. A aplicação considera dados em trânsito, repouso, backup, endpoint, APIs e assinaturas.

Nota de uso: Utilize apenas mecanismos aprovados; não crie chaves ou senhas compartilhadas sem gestão adequada.

Registros e evidências relacionadas: Política criptográfica; inventário de certificados; cofre de chaves; configurações; registros de rotação.

14.25 Ciclo de vida de desenvolvimento seguro

Diretriz executiva: Segurança e privacidade devem integrar planejamento, desenho, construção, teste, implantação, manutenção e retirada de sistemas.

Aplicação na Vert Analytics: O ciclo considera requisitos, ameaça, arquitetura, código, dependências, dados, IA, integrações, testes, mudanças e operação. Critérios de aceite impedem liberação sem riscos conhecidos tratados.

Nota de uso: Incorpore segurança desde a primeira decisão técnica; correção tardia não substitui desenho seguro.

Registros e evidências relacionadas: SDLC seguro; checklists; threat modeling; revisões; testes; termos de aceite.

14.26 Requisitos de segurança de aplicações

Diretriz executiva: Requisitos de segurança devem ser definidos antes da aquisição ou desenvolvimento de aplicações.

Aplicação na Vert Analytics: Autenticação, autorização, validação, logs, privacidade, criptografia, disponibilidade, interfaces, prevenção a fraude e tratamento de erro são proporcionais ao risco e ao contexto do cliente.

Nota de uso: Registre requisitos verificáveis e critérios de aceite; não use expressões vagas como 'sistema seguro'.

Registros e evidências relacionadas: Especificações; histórias e critérios; AIPD/DPIA; arquitetura; testes de aceite.

14.27 Arquitetura segura e princípios de engenharia

Diretriz executiva: Soluções devem utilizar princípios de defesa em profundidade, menor privilégio, confiança mínima, simplicidade e falha segura.

Aplicação na Vert Analytics: Arquiteturas de dados, IA, APIs, nuvem e integração consideram fronteiras, dependências, segregação, resiliência, observabilidade e proteção por padrão. Decisões relevantes são registradas.

Nota de uso: Evite atalhos arquiteturais que criem dependência única, privilégio excessivo ou exposição desnecessária.

Registros e evidências relacionadas: Padrões de arquitetura; diagramas; decisões arquiteturais; revisões; MR-001.

14.28 Codificação segura

Diretriz executiva: Código deve ser produzido e revisado segundo práticas que reduzam vulnerabilidades e exposição de dados.

Aplicação na Vert Analytics: Diretrizes abrangem validação, tratamento de erro, autenticação, autorização, segredos, injeção, criptografia, dependências, logging e uso seguro de modelos e APIs. Revisões e ferramentas apoiam o processo.

Nota de uso: Nunca inclua dados reais, segredos ou chaves no código; corrija alertas de segurança conforme prioridade.

Registros e evidências relacionadas: Guia de codificação segura; revisão de código; SAST; inventário de dependências; treinamentos.

14.29 Testes de segurança em desenvolvimento e aceitação

Diretriz executiva: Sistemas devem ser testados quanto a requisitos e vulnerabilidades antes da entrada em produção.

Aplicação na Vert Analytics: Testes podem incluir análise estática, dinâmica, dependências, configuração, autorização, APIs, abuso, privacidade, carga e pentest autorizado. Resultados críticos impedem liberação até tratamento ou aceite formal.

Nota de uso: Não teste produção ou dados de clientes fora do escopo autorizado.

Registros e evidências relacionadas: Plano e evidências de teste; relatórios; correções; aceite de risco; critérios de liberação.

14.30 Desenvolvimento terceirizado

Diretriz executiva: Desenvolvimento realizado por terceiros deve seguir requisitos, supervisão, propriedade e segurança equivalentes aos internos.

Aplicação na Vert Analytics: Contratos definem práticas, acesso, código, dados, testes, dependências, vulnerabilidades, propriedade intelectual, entrega e suporte. A Vert Analytics mantém capacidade de revisão e aceite.

Nota de uso: Não forneça acesso ou dados a desenvolvedor externo sem contrato, aprovação e ambiente apropriado.

Registros e evidências relacionadas: Contrato de desenvolvimento; plano de projeto; revisões; testes; termo de aceite; inventário.

14.31 Separação entre desenvolvimento, teste e produção

Diretriz executiva: Ambientes devem ser separados para reduzir alteração indevida, exposição de dados e conflito de acesso.

Aplicação na Vert Analytics: Produção possui controles mais restritos; promoções seguem pipeline e aprovação. Dados reais em teste são evitados, mascarados ou formalmente autorizados. Acesso direto é excepcional.

Nota de uso: Não copie base de produção para teste ou altere produção para facilitar desenvolvimento.

Registros e evidências relacionadas: Arquitetura de ambientes; matriz de acesso; pipelines; mascaramento; registros de implantação.

14.32 Gestão de mudanças

Diretriz executiva: Mudanças devem ser avaliadas, autorizadas, testadas, comunicadas e reversíveis conforme risco.

Aplicação na Vert Analytics: O processo considera impacto em segurança, privacidade, continuidade, capacidade, contratos, documentação e clientes. Mudanças emergenciais são registradas e revisadas posteriormente.

Nota de uso: Não implemente mudança fora do fluxo por pressão de prazo; acione o rito emergencial quando necessário.

Registros e evidências relacionadas: Requisições de mudança; aprovações; testes; plano de rollback; atas CAB; evidências de implantação.

14.33 Informações de teste

Diretriz executiva: Dados usados em teste devem ser selecionados e protegidos para evitar exposição e resultados inválidos.

Aplicação na Vert Analytics: Preferem-se dados sintéticos, anonimizados ou mascarados. Quando dados reais forem indispensáveis, acesso, finalidade, retenção e eliminação são formalmente controlados.

Nota de uso: Não utilize planilhas ou bases reais por conveniência em demonstrações e testes.

Registros e evidências relacionadas: Padrão de dados de teste; mascaramento; ROPA; AIPD/DPIA; registros de eliminação.

14.34 Proteção de sistemas durante testes de auditoria

Diretriz executiva: Testes de auditoria devem ser planejados para não comprometer disponibilidade, integridade, confidencialidade ou desempenho.

Aplicação na Vert Analytics: Escopo, janela, acesso, dados, monitoramento, backup, reversão e comunicação são definidos previamente. Evidências são coletadas com menor impacto e acesso temporário.

Nota de uso: Auditorias não autorizam mudanças ou testes destrutivos fora do escopo aprovado.

Registros e evidências relacionadas: Plano de auditoria; autorização de teste; logs; backup; relatório; revogação de acesso.

A segurança da informação e a proteção de dados pessoais são tratadas de forma integrada. Projetos que envolvam dados pessoais, biometria, reconhecimento facial, documentos, perfis, prevenção a fraudes, decisões automatizadas ou inteligência artificial devem considerar finalidade, base legal, necessidade, transparência, qualidade, não discriminação, segurança, prevenção e responsabilização.

• Dados e modelos: bases de treinamento, dados de entrada, prompts, parâmetros, saídas, modelos e logs são ativos e recebem classificação, proprietário, controle de acesso e retenção.
• Revisão humana: resultados automatizados que possam produzir impacto relevante devem possuir validação, supervisão e mecanismos de contestação quando aplicáveis.
• Minimização: devem ser utilizados somente os dados necessários, preferindo anonimização, mascaramento ou dados sintéticos em desenvolvimento e teste.
• Transparência: usuários e clientes recebem informações adequadas sobre tratamento e canais de exercício de direitos, respeitados segredos comerciais e requisitos de segurança.
• Terceiros e nuvem: provedores de modelos, APIs e infraestrutura são avaliados quanto a uso de dados, retenção, subcontratados, localização, segurança e encerramento.
• Testes e monitoramento: soluções são avaliadas quanto a abuso, fraude, segurança, qualidade, deriva, falhas, vieses e impactos de privacidade, conforme risco.

• Suporte e eventos de segurança: [email protected]
• Privacidade e direitos dos titulares: [email protected]
• Canal de Conformidade: Acessar Canal de Conformidade
• Contato institucional: [email protected]

Comunicações à ANPD, titulares, clientes, autoridades, imprensa ou público são realizadas somente por funções autorizadas, após avaliação técnica, jurídica, contratual e de privacidade. Quando um incidente com dados pessoais puder acarretar risco ou dano relevante, a organização observará os prazos e requisitos regulatórios aplicáveis.

Exceções a esta Política devem ser justificadas, avaliadas quanto a risco, aprovadas por autoridade competente, limitadas em escopo e tempo e acompanhadas por controles compensatórios. A inexistência de solução ideal não autoriza o descumprimento informal.

Violações podem resultar em orientação, correção, restrição ou revogação de acesso, medidas contratuais ou disciplinares, responsabilização civil, administrativa ou penal e comunicação a partes competentes, conforme gravidade, intenção, impacto e legislação. A resposta deve ser justa, documentada e proporcional.

• ISO/IEC 27001:2022. Information security, cybersecurity and privacy protection — Information security management systems — Requirements.
• ISO/IEC 27001:2022/Amd 1:2024. Emenda relacionada à consideração de mudanças climáticas no contexto e nas partes interessadas.
• Lei nº 13.709/2018. Lei Geral de Proteção de Dados Pessoais - LGPD.
• Lei nº 12.965/2014. Marco Civil da Internet.
• Resolução CD/ANPD nº 15/2024. Regulamento de Comunicação de Incidente de Segurança.
• Site institucional da Vert Analytics. Informações públicas sobre atuação, missão, visão, valores, serviços e contatos. Acessar.
• Política de Privacidade da Vert Analytics. Informações públicas sobre tratamento de dados pessoais em canais digitais. Acessar.

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